监管最新要求：券商基金等要确保国庆开市之前各交易系统处于正常工作状态

界面新闻记者 | 陈靖

界面新闻从券商处获悉，近日，监管向各证券基金经营机构下发《关于做好国庆期间安全运行有关工作的通知》。具体来看包括以下十方面工作：

一是，切实扛起安全生产主体责任，公司主要负责人为本公司网络和信息安全工作的第一责任人，分管网络和信息系统安全工作的领导班子成员或者高级管理人员为直接负责人。要完善细化内部工作机制，配足配强信息科技力量，确保信息系统安全稳定运行。

二是，主动排查各交易网络、交易系统、交易设备的容量冗余情况，梳理容量管理风险点并采取针对性措施；全面、准确识别数字化转型过程中的各类技术风险，确保合规与风险管理覆盖信息技术运用的各个环节；建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况。

三是，完善技术安全保障措施，包括但不限于网络隔离、用户认证、访问控制、数据加密、数据备份、数据销毁、病毒防范和非法入侵监测等，保护数据安全，防范信息泄露与损毁；加强信息系统管理、操作和访问权限管理，确保用户权限与工作职责相匹配；回顾并熟悉公司制定的应急预案，做好应急准备；继续完善系统测试工作，加强压力测试。

四是，检查公司运维值班机制；安排专人监控各交易网络、交易系统、交易设备的运行情况；确保在下一个交易日之前各交易网络、交易系统、交易设备处于正常工作状态。

五是，开展机房环境安全风险隐患排查整改，强化机房消防、用电、防水安全防护措施，持续完善机房电力、通信设施和重要信息系统的备份措施，保障技术和业务连续稳定运行。

六是，做好国庆假期的运维值班安排，确保系统运维关键岗位可随时到岗，配备资源以应对可能出现的突发情况；国庆假期如遇交易网络、交易系统、交易设备出问题的，应当及时向证监局报告，并妥善处理。

七是，及时记录各交易网络、交易系统、交易设备的运行情况，在国庆假期结束后进行交易运维事项总结，形成报告留档备查。

八是，细致做好客户服务。确保国庆前后（含非工作日）客户服务渠道畅通，要耐心接受投资者问询及相关诉求，做好投资者安抚。

九是，切实增强舆情意识和市场敏感性，安排专门人员加强舆情监测，提前做好舆情应对预案。对于负面、不实舆情，要第一时间区分情况采取针对性措施予以处理，防止舆情发酵、扩散，重大情况及时向证监局报告。要加强人员管理，开展全员覆盖的教育提醒，坚决防止出现发表不当言论或者损害社会公共利益、行业形象和违反公序良俗的现象。

十是，对于落实安全生产、客户服务、舆情管理等工作不力导致严重后果的，公司要进行严肃内部追责问责，监管也将从严予以惩戒。

此外，有地方证监局向机构下发《关于进一步加强证券期货行业网络和信息系统安全保障工作的通知》。其中要求，券商可以结合业务变化情况，加大信息系统压力测试力度，重要信息系统的订单吞吐速率、成交峰值吞吐速率等指标应当在历史峰值的三倍以上，交易时段相关网络带宽应当是近一年使用峰值的两倍以上。

证监局要求，券商要加强对市场交易量的分析研判，保障重要信息系统具有充足的性能容量，防范业务高峰期对信息系统安全运行可能造成的冲击。发现信息系统和网络容量不足的，应当及时采取系统升级、扩容等处置措施，确保系统性能容量充分，有效满足业务实际需要。若发生突发网络安全事件，需要立即采取有效措施，妥善做好技术恢复、业务引导、投资者安抚等工作。